개인투자자를 위한

□공매도 잔고 공시 및 보고제도□ 안내

2017. 5.

금 융 감 독 원

목 차

1. 공매도가 무엇인가요?	1

2. 신용거래대주도 공매도에 포함되나요?	2

3. 증권사의 주식중개서비스를 이용하여 주식을 차입한 후에 매도하는 거래도 공매도에 포함되나요?	3

4. 신용거래대주 또는 증권사 중개 차입주식 매도 외에 공매도에 해당되는 거래가 또 있나요 ?	4

5. 공매도 잔고(=포지션)은 무엇인가요?	5

6. 공매도 잔고(=포지션) 보고제도는 무엇인가요?	7

7. 순보유잔고보고와 공매도 잔고 보고의 차이점은 무엇인가요?	8

8. 개인은 공매도 규모도 적은데 왜 보고를 해야 하나요?	9

9. 공매도 거래를 하는 모든 개인이 보고를 해야 하나요?	10

10. 공매도 잔고는 구체적으로 어떻게 계산하나요?	11

11. 하루중 거래를 계속하는데, 보고기준에 해당하는지를 언제판단하나요?	13

12. 상장주식총수는 어디에서 알 수 있나요?	14

13. 보고서는 어떻게 제출해야 하나요?	15

14. 보고할 내용은 무엇인가요?	16

15. 공매도 잔고(=포지션) 공시제도는 무엇인가요?	17

16. 공시제도와 보고제도는 다른 건가요?	18

17. 언제까지 공시해야 하나요?	19

18. 어떻게 공시해야 하나요?	20

19. 공시되는 내용은 무엇인가요?	25

10. 공시자료는 어디서 확인가능 한가요?	26

21. 투자자는 공시자료를 한국거래소에도 보고해야 하나요?	28

22. 금감원 홈페이지가 다운되면 어떻게 해야 하나요?	29

23. 문의사항이 있으면 어디로 연락해야 하나요?	32

24. 개인투자자에 대한 권고사항	32

1. 공매도가 무엇인가요?

-  -

❏ ‘공매도’는 주식을 소유하지 않은 상태에서 매도주문을 하는 것을 말합니다.

□ 반면, 투자자가 소유하고 있는 주식을 매도하는 것을 일반매도라고 합니다.

□ 공매도를 하더라도 주문체결일로부터 2일 후에는 주식을 인도(결제)하여야 하기 때문에, 누군가로부터는 결제해야 할 주식을 빌려와야 합니다.

❏ 공매도는 크게 ‘차입공매도’와 ‘무차입공매도’로 구분됩니다.

□ 차입공매도는 결제에 사용할 주식을 미리 빌려온 후 매도주문을 하는 거래를 뜻하고,

□ 무차입공매도는 주식을 빌려오지도 않은 상태에서 일단 매도주문을 하고 나중에 주식을 빌려오는 것을 말합니다.

□ 차입공매도는 우리나라를 비롯한 대부분의 국가들에서 허용되고 있는 거래형태이지만, 무차입공매도는 우리나라에서는 엄격히 금지되어 있고 이를 허용하고 있는 나라도 일부에 불과합니다.

2. 신용거래대주도 공매도에 포함되나요?

❏ 신용거래대주는 증권시장에서의 매매거래를 위하여 증권사가 투자자에게 매도증권을 대여하는 것으로, 투자자 입장에서는 매도할 주식의 결제를 위해 증권사로부터 주식을 차입하는 거래를 말합니다.

□ 따라서 자신이 갖고 있지 않은 주식을 매도하는 거래이기 때문에 신용거래대주 주식의 매도 거래도 (차입)공매도입니다.

3. 증권사의 주식중개서비스를 이용하여 주식을 차입한 후에 매도하는 거래도 공매도에 포함되나요?

❏ 일부 증권사에서는 개인 고객간에 주식을 빌려주고 빌릴 수 있는 중개 서비스를 제공하고 있습니다.

□ 즉 개인 고객도 증권사를 통해 다른 사람이나 법인(증권사 등)으로부터 주식을 빌려온 후, 이중 자신이 원하는 수량만큼 증권시장에서 매도하는 것이 가능합니다.

❏ 이 경우, 다른 사람 등으로부터 빌려온 주식 수량중 매도한 수량은 (차입)공매도에 해당됩니다.

4. 신용거래대주 또는 증권사 중개 차입주식 매도 외에 공매도에 해당되는 거래가 또 있나요?

❏ 주식을 갖고 있지 않은 상태에서 장외에서 다른 개인이나 법인으로부터 주식을 빌려와서 증권사에 입고한 후 장내에서 주식을 매도하는 행위도 공매도에 해당합니다.

□ 다만 빌려온 주식을 장내가 아닌 장외에서 다시 매각시에는 공매도에 해당하지 않습니다.

5. 공매도 잔고(=포지션)은 무엇인가요?

❏ 공매도 잔고는 거래하고 있는 종목별로

① 신용대주매도 잔고 수량

② 증권사 중개를 통해 차입하여 매도한 주식의 잔고수량

③ 기타 장외(지인 등)에서 빌려와서 장내에서 매도한 주식의 잔고수량의 합계(①+②+③)를 말합니다.

□  영어로는 ‘포지션(position)’이라고도 부릅니다

❏ 유가증권시장에 상장된 A전자 주식을 거래하고 있는 투자자 甲의 거래를 예로 들어 설명하면 아래와 같습니다.

□ 甲은 201×.8.10. B증권사와 신용대주약정을 체결하고 동 약정에 따라 같은날 B증권사를 통해 A전자 주식 10주를 매도하였습니다.

□ 이어서 201×.8.15. A전자 주식 3주를 매수하여 신용대주 주식을 상환하였습니다.

□ 그럼, 투자자 甲의 일자별 공매도 잔고는

201×.8.10.에는 매도한 주식의 잔고 10주이고

□ 갖고 있지 않은 주식을 매도한 것이므로 정확한 표현은 -10주입니다.

201×.8.15.에는 상환한 3주를 차감한 매도 주식의 잔고는 7주입니다.

□ 갖고 있지 않은 주식을 매도한 것이므로 정확한 표현은 -7주입니다.

□ 주의할 점은, 상기사례에서 甲은 A전자 주식을 B증권사를 통해서만 거래하였다고 가정한 것입니다.

다른 복잡한 사례는 ‘10. 공매도 포지션은 구체적으로 어떻게 계산하나요’를 참고하세요.

❏ D증권사에서 제공하는 대차거래 서비스를 통해 B화학 주식 20주를 차입한 투자자 乙의 사례를 보면 아래와 같습니다.

□ 乙은 201×.9.13. D증권사의 중개로 B화학 주식 20주를 빌려왔습니다.

□ B화학 주가가 하락할 조짐이 보이자 乙은 201×.9.15. 빌려온 주식중 6주를 매도하였습니다. (빌려온 주식중 남은 주식 = 14주 = 20주 - 6주)

□ 실제 201×.9.15.부터 B화학 주가가 하락하자 乙은 빌려온 주식중 남은 주식 14주에서 5주를 201×.9.20 더 매도했습니다.

(빌려온 주식중 남은 주식 9주 = 20주 - 6주 - 5주)

□ 그럼 투자자 乙의 일자별 공매도 잔고는

201×.9.13.에는 공매도 잔고는 없습니다.

□ 빌려오기만 했을 뿐 아직 매도하지 않았기 때문에 공매도 포지션은 0입니다.

201×.9.15.에는 매도한 주식의 잔고 6주입니다.

□ 갖고 있지 않은 주식을 매도한 것이므로 정확한 표현은 -6주입니다.

201×.9.20.에는 매도한 주식의 잔고 11주입니다. (6주 + 5주)

□ 갖고 있지 않은 주식을 매도한 것이므로 정확한 표현은 -11주입니다.

6. 공매도 잔고 보고제도는 무엇인가요?

❏ 공매도 잔고 보고제도는 거래하고 있는 종목의 공매도 포지션을 매일 계산해서, 상장주식수 대비 잔고(=포지션)비율과 평가금액을 감안하여 일정기준을 넘으면 금융위원회(금융감독원)와 한국거래소에 보고하는 제도입니다.

7. 순보유잔고 보고와 공매도 잔고 보고의 차이점은 무엇인가요?

❏ 순보유잔고 보고와 공매도 잔고 보고는 같은 의미입니다.

□ 순보유잔고는 종목별로 본인이 갖고 있는 주식의 수량에서 빌려와서 매도한 수량을 뺀 것으로, 만약 갖고 있지 않은 상태에서 빌려와서 매도만 했다면 순보유잔고는 음(마이너스)의 값을 갖게 되며*, 순보유잔고가 마이너스인 상태를 공매도 잔고(=포지션)이라고 합니다.

* 예) ① 주식이 전혀 없다 : 갖고 있는 수량도 0, 빌려오지도 않았으므로 0,

따라서 순보유잔고는 0 - 0 = 0

② 그런데 **전자 주가가 하락할 것 같다. 따라서 신용대주를 통해 빌려서

팔자고 결심했다 : 아직까지 순보유잔고는 0으로 변동 없음

③ 201×.10.2 A증권사에 신용대주계좌를 개설했다 : 순보유잔고는 아직

까지도 0으로 변동 없음

④ 201×.10.4 ** 전자 주식을 신용대주계약에 근거하여 4주 매도했다 :

갖고있는 수량은 0, 빌려와서 판 수량이 4주이므로 순보유잔고는 0

- 4 = -4, 즉 마이너스이므로 공매도 포지션

⑤ 201×.10.7 **전자 주식을 추가로 3주 매도했다 :

갖고있는 수량은 0, 빌려와서 판 수량의 누적수량은 7주이므로

순보유잔고는 0 - 7 = -7, 즉 마이너스이므로 공매도 포지션

⑥ 201×.10.9 **전자 주가가 단기 바닥권으로 판단되어 7주를 장내에서 매수하여 신용대주를 상환하였다 : 갖고 있는 수량은 0, 빌려와서 판 수량의 누적 수량은 이제 0이므로 순보유잔고는 0 - 0 = 0

□ 순보유잔고 보고는, 종목별로 순보유잔고가 일정 수준 이상 마이너스인 상황이 되면 보고한다는 뜻으로, 결국 공매도 잔고가 일정 규모 이상 되면 보고하라는 것과 같은 뜻입니다.

8. 개인은 공매도 규모도 적은데 왜 보고를 해야 하나요?

❏ 공매도는 시장에 유동성을 공급하고 가격발견의 효율성을 제고하는 순기능이 있으나,

□ 증시불안 등의 시기에 시장질서 교란 및 불공정 거래에의 활용 가능성 등 부작용에 대한 우려도 많아,

□ 공매도 거래의 투명성을 제고하고, 불공정거래 등에 적시에 대응하기 위해 공매도 잔고 보고제도를 도입한 것입니다.

❏ 한편, 시장 전체의 공매도 현황을 보다 정확히 파악하기 위해서는 부득이하게 보고기준비율을 낮추게 되었습니다. 다만, ‘16.6.30.부터 보고의무 발생기준에 평가액을 추가하여 소액 투자자의 불편은 해소하고자 노력하였습니다.

□  잔고가 0.01% 이상이어도 평가액이 1억원 미만이면 보고의무 면제. 단, 10억원 이상이면 잔고에 관계없이 보고

❏ 개인 뿐만 아니라 공매도 전략을 활용하는 국내 금융기관, 외국인 개인, 외국인 법인 등 모든 투자자에게 동일한 기준을 적용하여 보고의무를 지우고 있습니다.

❏ 참고로 홍콩(0.02%) 및 호주(0.01%) 등에서도 우리나라와 유사한 수준으로 공매도 규제를 하고 있습니다.

9. 공매도 거래를 하는 모든 개인이 보고를 해야 하나요?

❏ 아닙니다. 개인중에서도 공매도 규모가 일정 수준 이상인 사람들에게만 동 의무가 적용됩니다.

□ ‘5. 공매도 포지션은 무엇인가요?’에서 설명한 것처럼 매일 종목별로 공매도 포지션을 계산하여

①  상장주식수 대비 공매도 잔고의 비율과 ② 공매도 잔고의 평가 금액을 감안하여 일정기준을 넘으면 금융위원회(금융감독원)와 한국거래소에 보고하는 제도입니다.

□ 기준은 아래의 ① 또는 ②에 해당하는 경우입니다.

공매도 잔고 비율	(%)	=	공매도 잔고	×	100
			상장 주식수

① 공매도잔고(순보유 잔고) 대비 당해 종목의 상장주식 총수 비율(이하 ‘공매도잔고 비율’)이 △0.01% 이상(△0.02%, △0.03% 등)이면서, ‘공매도 잔고 평가’ 금액(수량*가격)이 1억원 이상인 경우

②  공매도 잔고 평가액이 10억원 이상이면, ‘공매도 잔고 비율’과 무관하게 보고의무가 발생합니다.

공매도 잔고 평가금액	=	수량	×	종가

10. 공매도 잔고는 구체적으로 어떻게 계산하나요?

❏ 하나의 증권사만 이용시에는 당해 증권사의 신용대주잔고 또는 차입매도잔고의 종목별 수량이 공매도 잔고에 해당됩니다.

□ 즉, A증권사에 b주식과 c주식의 신용대주잔고가 각각 10주와 20주이면 그 각각의 수량이 해당 종목에 대한 공매도 잔고입니다.

❏ 그러나 여러개의 증권사를 이용하면서 같은 종목을 거래하거나, 실물로 별도로 보관하고 있는 경우에는 증권사 및 사용계좌에 관계없이 같은 종목에 대해 보유하고 있는 수량을 전부 더해야 공매도포지션에 해당하는지 여부를 판단할 수 있습니다.

아래 사례를 살펴보겠습니다.

① 가령 A증권사에서는 △△전자 주식에 대해 30주의 신용대주잔고가 있고

② B증권사에서는 대차중개 서비스를 이용하여 △△전자 주식 50주를 차입한 후 이중 20주를 매도하였고

③ C증권사의 c1계좌에는 △△전자 주식 4주를 보관하고 있고,

c2계좌에는 자신의 소유이지만 명의만 가족 또는 지인 명의로 △△전자 주식 6주를 보관하고 있으며

④ 개인 금고에 △△전자 주식을 실물로 5주를 보유하고 있을때

□ 위 사람의 잔고는

- 30주 [①, 신용대주잔고] +

- 20주 [② 차입한 주식중 매도한 잔고] +

+ 4주 [③ C증권사의 c1계좌] +

+ 6주 [③ C증권사의 c2계좌, 명의는 다른 사람이지만 본인소유분] +

+ 5주 [④ 개인금고에 보관]

= - 35주입니다.

□ 여기에서 ①과 ②에서 신용대주잔고와 차입매도잔고를 음(마이너스)의 숫자로 표현한 것은 이 사람은 자신이 갖고 있지 않은 주식을 매도하였기 때문입니다.

□ 상기 사례의 사람의 포지션은 - 35주로 공매도 잔고(=포지션) 상태입니다.

□ 이제 위의 사례를 가지고 보고대상인지를 판단해 보겠습니다

①  만약 △△전자의 상장주식 총수가 20만주라고 가정한다면, 보고기준비율이 0.01%이므로 이에 해당하는 공매도 잔고 수량은 -20주(20만주×0.01%)입니다. 따라서 공매도 잔고가 -20주 이상이 되므로(-20주, -21주, -22주…, 즉 보고기준 비율인 -0.01%를 초과하므로), 평가액을 고려해 보아야 합니다.

만약 한 주당 3백만원이라고 가정하면 평가액은 1억5백만원이 되어 보고대상이 됩니다.(-0.01% & 1억원 이상)

그러나 한 주당 1백만원으로 하락하면 평가액은 2천만원이 되어 보고대상에서 제외됩니다(-0.01%에는 해당하지만 1억원 미만)

② 만약 △△전자의 상장주식 총수가 100만주라고 가정한다면, 보고기준비율이 0.01%이므로 이에 해당하는 공매도 포지션 수량은  - 1,000주(100만주×0.01%)입니다.  따라서, 공매도 잔고 비율이 -0.01%미만 (상기 사례에서는 -0.0035% = - 35주 / 100만주)이므로 보고대상이 아닙니다.

그러나, 만약에 동 주식의 가격이 1주당 3천만원이 되어 평가금액이 10억5천만원이 되면 -0.01% 해당 여부에 관계없이 보고대상이 됩니다.

11. 하루중에 거래를 계속 하는데, 보고기준에 해당하는지를 판단하는 때는 언젠가요?

❏ 보고기준에 해당하는지는 매 영업일 24시 기준입니다.

□ 따라서 장중에 신용대주잔고가 기준비율 이상이었으나 장 마감전 매입상환을 하게 되어 보고기준(잔고비율, 잔고평가액)이 되지 않으면 보고의무가 발생하지 않습니다.

<  예시 : 순보유 잔고 보고 >

일자	잔고 비율(%)	평가액	보고 의무 (사유)	보고의무 발생일
7. 4.(월)	△0.009	1.5억원	X (△0.01% 미만)	-
7. 5.(화)	△0.011	0.9억원	X (△1억원 미만)	-
7. 6.(수)	△0.02	2.0억원	O (△0.01% & 1억원 이상)	7. 6.(수)
7. 7.(목)	△0.51	43억원	O (△0.01% & 1억원 이상) * 공시의무도 발생	7. 7.(목)
7. 8.(금)	△0.009	11억원	O (10억원 이상)	7. 8.(금)

① 7.6. 의무 발생건에 대하여, 7.8. 장마감 후 까지(T+2 영업일) 보고

② 7.7. 의무 발생건에 대하여, 7.11. 장마감 후 까지(T+2 영업일) 보고

③ 7.8. 의무 발생건에 대하여, 7.12. 장마감 후 까지(T+2 영업일) 보고

➡  7.8.에 7.6. / 7.7 의무발생일 내용을 일괄 보고 가능

12. 상장주식총수는 어디에서 알 수 있나요?

❏ 한국거래소 : 거래소 홈페이지 > 시장정보 > 주식 > 상장현황에서 알 수 있으며,

http://marketdata.krx.co.kr/mdi#document=040601

□ 금융감독원 공매도 보고 및 공시 시스템에 접속(로그인)하신 후해당 종목을 검색하시면 보고 및 공시 양식에 자동으로 채워집니다.

❏ HTS를 이용해 주식을 거래하는 경우 통상 HTS에서 종목 주식수에 관한 정보를 제공합니다.

□ 또는 일반 포털 홈페이지(네이버, 다음 등)에서도 종목명 검색을 통해 상장총수를 쉽게 확인할 수 있습니다.

13. 보고서는 어떻게 제출해야 하나요?

❏ 보고서는 금융감독원 홈페이지(www.fss.or.kr)에 접속하여 제출하면 됩니다.

□ 금감원 홈페이지에서 자료를 입력하여 제출하면 동 자료는 자동으로 한국거래소에도 송부되기 때문에 금융위원회나 한국거래소에 별도로 제출할 필요는 없습니다.

❏ 한편, 금융감독원 홈페이지에서 보고서를 제출하기 위해서는 미리(실제 제출일의 3일 정도 전) 접속하여 본인의 인적사항을 등록하여야 하고 금감원의 승인을 거쳐 고유번호와 비밀번호를 발급받아야 합니다.

□ 고유번호를 발급받는 절차는 최대 2일(아래 ①~④)이 소요되므로 가급적 미리 인적사항 등록절차를 거쳐야 합니다.

□ 그 후에 개인별로 부여된 고유번호와 비밀번호를 이용하여 금감원 홈페이지에서 보고서를 작성하여 제출하여야 합니다.

< 인적사항 등록 및 보고서 제출 절차 >

①	금감원 홈페이지에서 보고자 인적사항 사전 등록 * 고유번호 등 확인을 위한 신청결과 조회용 비밀번호 입력 (분실시 ①절차 재진행)
	↓
②	본인 확인 입증서류를 금감원에 팩스로 송부후 연락 * 주민등록증 등 (전화 02-3145-7608, 7615, 팩스 02-3145-7577)
	↓
③	등록된 인적사항 및 제출한 입증서류 확인 (금감원 담당자)
	↓
④	보고자별로 고유번호 및 최초 로그인용 비밀번호 발급 (금감원 담당자) * 보고자가 기재(①)한 이메일로 승인사실과 함께 승인번호를 통보
	↓
⑤	금감원 홈페이지에서 고유번호 및 최초 로그인용 비밀번호 확인 * 신청결과 조회용 비밀번호(①) 및 승인번호(④)를 이용하여 로그인
	↓
⑥	고유번호 및 최초 로그인용 비밀번호를 이용하여 금감원 홈페이지에 접속하여 보고서 제출 (최초 접속시 비밀번호 반드시 변경)

14. 보고할 내용은 무엇인가요?

❏ 개인별로 부여된 고유번호와 비밀번호를 이용하여 금감원 홈페이지에 접속한 후, 아래 사항을 기재하면 됩니다. 기재하셔야 하는 내용은 로그인을 하시면 화면에 나와있습니다.

□ 보고대상 주식에 관한 사항(종목명과 종목코드, 시장구분)

□ 보고자에 관한 사항*(다른 사람이 대신 제출하는 경우에는 그 다른 사람에 관한 사항 포함)

* ID와 패스워드로 로그인할 때 자동으로 인식하므로 별도로 기재할 필요는 없습니다.

□ 공매도 포지션[순보유잔고]에 관한 사항(보고의무발생일, 공매도포지션[=순보유잔고] 수량, 보고대상주식의 상장주식총수, 공매도포지션[=순보유잔고] 비율)

15. 공매도 포지션 공시제도는 무엇인가요?

❏ 우리나라는 상기 공매도 포지션 보고제도 이외에 ‘16.6.30.부터 공매도 포지션 공시제도도 시행하고 있습니다. 거래하고 있는 종목의 공매도 포지션을 매일 계산해서,

상장주식수 대비 포지션(=잔고)이 0.5%가 넘는 투자자의 인적사항(이름·주소·국적) 등을 한국거래소에 공시하는 제도입니다.

□ 공매도 잔고비율을 계산하는 방법은 보고제도와 같으며, 보고제도와 달리 금액으로 평가하는 기준은 없습니다.

공매도 잔고 비율	(%)	=	공매도 잔고	×	100
			상장 주식수*

16. 공시제도와 보고제도는 다른 건가요?

❏ 공시제도와 보고제도는 별개의 제도이므로 공매도 투자자는 각각의 제도에 대하여 의무발생 여부를 따져보고 해당시 원칙적으로 각각 이행하여야 합니다.

□ 보고제도는 공매도 잔고비율 0.01% 이상이면서, 공매도 잔고평가 금액이 1원원 이상이거나, 잔고비율에 상관없이 잔고 평가금액이 10억원 이상이면 발생하는 의무이고

□  공시제도는 잔고평가 금액에는 상관없이 공매도 잔고비율이 0.5% 이상이면 발생하는 의무입니다.

< 공매도잔고 보고 및 공시의무 판단>

◇ 매 영업일마다 주식 종목별로 보고 및 공시 해당여부를 판단

					순 보유 잔고 / 상장 주식수
	0.01% 이상?									0.5% 이상?
NO						YES				금액 판단			기준 없음
수량×종가 10억원 이상?					수량×종가 1억원 이상?
NO		YES NO				YES
보고대상 아님					보고대상					공시대상

17. 언제까지 공시해야 하나요?

❏ (언제까지?)  공매도 공시는 ‘순보유 잔고 비율’이 0.5% 이상에 도달한 날(‘공시의무 발생일’)로부터 2영업일* 장 종료(시간외 포함) 후 지체 없이 이루어져야 합니다.

* (예) ‘16.7.4.(月) 순보유 잔고 비율 0.5% 도달시, ’16.7.6.(水) 장 종료 후 지체 없이

□  추가 거래가 없더라도 일별 ‘순보유 잔고 비율’이 0.5% 이상을 유지하면 매일 공시의무가 발생하며(보고제도와 같이 매 영업일 24시 기준으로 판단합니다. p13 참조)

□  중간에 보고기준 비율 밑으로 하락하였다가, 다시 보고기준에 부합하면 ‘최초 의무 발생일’도 다시 기산됩니다.

< 예시 : 순보유 잔고 공시 >

일자	순보유잔고 비율(%)		의무여부	보고의무 발생일	최초의무 발생일
7. 4.(월)	△0.431	△0.5% 미만	의무 없음	-	-
7. 5.(화)	△0.520	△0.5% 이상	최초 공시	7. 5.(화)	7. 5.(화)
7. 6.(수)	△0.520	추가 거래 없으나 △0.5% 이상 유지	계속 공시	7. 6.(수)	7. 5.(화)
7. 7.(목)	△0.323	△0.5% 미만	의무 없음	-	-
7. 8.(금)	△0.619	△0.5% 이상	최초 공시	7. 8.(금)	7. 8.(금)
7.11.(월)	△0.628	△0.5% 이상	계속 공시	7.11.(월)	7. 8.(금)
7.12.(화)	△0.517	△0.5% 이상	계속 공시	7.12.(화)	7. 8.(금)

① 7.5. 의무 발생건에 대하여, 7.7. 장마감 후 까지(T+2 영업일) 공시

② 7.6. 의무 발생건에 대하여, 7.8. 장마감 후 까지(T+2 영업일) 공시

③ 7.8. 의무 발생건에 대하여, 7.12. 장마감 후 까지(T+2 영업일) 공시

➡  7.7.에  7.5. / 7.6. 의무발생일 내용을 일괄 보고 가능

18. 어떻게 공시해야 하나요?

❏  (어떻게?)  금융감독원은 투자자가 보고 및 공시를 한 번에 해결할 수 있도록 시스템을 구축하였습니다.

□ 보고의무와 공시의무를 비교해 볼 때, 일반적으로 공매도 잔고 보고의무(0.01%)에 해당하면 공매도 잔고 공시의무도 해당하게 될 것이므로 보고를 위한 자료를 입력한 후 공시비율(0.5%)에 해당하면 공시하는 것에 대한 동의만 함으로써 공시의무까지 완료됩니다.

① 금융감독원 홈페이지  >  민원․신고 > 자본시장보고 > 공매도 보고에 접속하셔서, ID와 비밀번호를 발급받으시는 절차가 필요합니다.(보고자 등록과정과 동일하므로 보고자 등록을 하신 분은 별도로 하실 필요가 없습니다.)

- 보고자 등록 버튼을 클릭하셔서, 화면진행에 맞추어 성명, 주소, 이메일 등 인적사항을 입력합니다.

-  그 후 본인임을 확인할 수 있는 신분증 사본을 보내주시면, (스마트폰 등으로 사진을 촬영하여 금감원 이메일[secmarket@fss.or.kr]로 송부하거나, 팩스[☎02-3145-7577]로도 전송 가능)

➡ 등록하셨을 때, 기록하셨던 이메일로 ID와 비밀번호가 전송됩니다.

(최초 접속시에는 비밀번호를 반드시 변경하시기 바랍니다.)

②  발급받으신 ID와 비밀번호를 이용하여 홈페이지의 공매도포지션보고 > 보고서 제출에 접속하셔서 제출방식*(등록화면에서 직접입력 또는 CSV파일로 업로드)을 선택합니다.

* 등록화면에서 직접입력시에는 하나의 종목에 대해서만 입력이 가능하지만, CSV파일 이용시 여러 종목에 대해서 일괄 입력도 가능합니다.

③  다음 “주식의 순보유잔고 보고서” 화면에서 공매도 한 주식의 종목, 보고의무 발생일, 순보유잔고 수량 등 필요사항을 모두 입력 한 후 “제출” 버튼을 클릭합니다.

(대상 주식의 상장주식 총수와 순보유잔고비율(%)은 시스템에서 자동 계산되어 입력됩니다.)

④  공매도 한 주식의 수량이 공시대상(0.5%)이 되는 경우 아래의 팝업 화면이 뜨게 되며, “예”를 클릭하고 “최초의무발생일”을 입력함으로써 공시가 완료됩니다.

※ ②번 단계에서 “CSV파일로 업로드”를 선택시 아래의 화면으로 이동하며, 첨부파일을 다운로드 받아 작성 후 제출하면 됩니다.

19. 공시되는 내용은 무엇인가요?

❏  주식 종목별  ‘순보유잔고 비율’이 0.5% 이상인 투자자의 성명․주소․국적 등 인적사항이 공시되며, 구체적으로는 아래와 같습니다.

①  해당 증권에 관한 사항  :  종목명, 종목코드, 시장구분(유가증권, 코스닥)

②  보고자에 관한 사항  :  성명, 주소, 국적, 생년월일(사업자등록번호, 외국인투자등록번호 등), 주소, 연락처 등

③ 순보유잔고에 관한 사항 : 순 보유잔고가 △0.5% 기준에 계속 해당하는 경우, 최초로 기준에 해당하게 된 날(‘최초의무 발생일’)

④  그 밖에 보고의무발생일, 순보유잔고 수량․비율, 상장주식 총수 등이 공시됩니다.

20. 공시자료는 어디서 확인가능 한가요?

❏  공시된 자료는 한국거래소 홈페이지(www.krx.co.kr)에서 확인 가능합니다.

* 거래소 홈페이지 > 시장정보(Market Data) > 시장동향 > 공매도 현황

□ 공매도 잔고 대량보유자 현황, 종목별 공매도 잔고현황, 시장별 공매도 잔고현황 등의 자료를 조회 할 수 있습니다.

① (80163) 공매도 잔고 대량보유자 공시현황 (예시)

시장구분			전체/유가/코스닥/코넥스
종목검색			종목검색
조회기간			기간선택: 1일/1개월/6개월/1년 선택
공시의무발생일	종목명	성명 (법인명)			주소*	국적*	생년월일 (등록번호)		대리인 성명			최초의무 발생일
’16.07.04	◦◦전자	▵▵증권			◦◦시 ◻◻구▵▵동	한국	사업자등록번호		◦◦◦			’16.6.30
’16.06.30	◦◦식품	홍길동			◦◦시 ◻◻	한국	660101		-			’16.6.30

* 주소는 읍면동(도로명)까지, 국적은 본사기준으로 표시

② (80164) 종목별 공매도 잔고현황 (예시)

시장구분		전체/유가/코스닥/코넥스
종목검색		종목검색
조회기간		기간선택: 1일/1개월/6개월/1년 선택
시장구분	일자	종목명	공매도 잔고		총 거래량 (천주)	총 거래대금 (백만원)	상장주식수 (천주)
			수량 (천주)	금액 (백만원)
유가	’16.06.30	◦◦전자	-56	-7,569	12	111	76,000
유가	’16.06.30	◦◦식품	-225	-4,214	21	25	71,000

③ (80165) 시장별 공매도 잔고현황 (예시)

시장구분		전체/유가/코스닥/코넥스
조회기간		기간선택: 1일/1개월/6개월/1년 선택
일자	시장구분		공매도 잔고		총 거래량 (천주)	총 거래대금 (백만원)	상장주식수 (천주)
			수량 (천주)	금액 (백만원)
’16.06.30	유가		-56,123	-8,156,021	1,384,248	5,762,156	39,491,200
’16.06.30	코스닥		-45,602	-2,771,837	1,063,301	3,924,513	26,132,814
’16.06.30	코넥스		-882	-9,673	230	3,026	561.470

※ 본 데이터는 실제 시장상황과 관계없는 가상의 수치이므로 참고해주시기 바랍니다.

21. 투자자는 공시자료를 한국거래소에도 보고해야 하나요?

❏  투자자는 금융감독원에만 공시자료를 제출하면 공시의무 이행이 완료됩니다.

□  투자자는 금융감독원에 공시자료를 제출하고 금융감독원이 한국거래소에 자료를 전송하여 이를 한국거래소가 게시합니다.

투자자	➡	투자자 ‣ 금융감독원	➡	금감원 ‣ 거래소
투자자가 의무 발생여부 판단		① 인적사항 등록(최초 1회) ② 공시관련 자료입력 ※ 투자자의 공시의무 완료		투자자가 제출한 자료를 금감원이 거래소에 전송 ※거래소가 최종 게시

22. 금감원 홈페이지가 다운되면 어떻게 해야 하나요?

❏ 보고서 제출은 반드시 금융감독원 홈페이지를 통해서만 접수가 가능합니다.

□ 그러나, 금감원 홈페이지에 장애가 발생하여 보고서 접수가 불가능한 경우*에 한하여 팩스 및 이메일(secmarket@fss.or.kr)로 아래 양식에 따라 작성한 보고서를 제출할 수 있습니다. (팩스와 이메일 동시 제출)

* 토요일, 공휴일 및 근로자의 날은 제외. 영업일중 07:00～09:00 시간대에 1시간 이상 장애가 발생하거나, 09:00～19:00 시간대에 8시간 이상 장애 발생시에 한함

□ (보고서식)

주식의 순보유잔고 보고서

(자본시장과금융투자업에관한법률 시행령 제208조의3 의한 공시)

금융위원회 귀중		보 고 일 :	년 월 일
한국거래소 귀중		보 고 자 :

1. 주식에 관한 사항

종목명		시장구분	□ 유가증권상장법인 □ 코스닥상장법인	종목코드

2. 보고자에 관한 사항

성명(명칭)	한글		한자(영문)
보고자 구분			국 적
주소(본점소재지)			주민등록번호 또는 사업자등록번호 등
업무상 연락처 및 담당자	소속회사		부 서
	직 위		전화번호
	성 명		팩스번호
	이메일주소

3. 순보유잔고에 관한 사항

보고의무 발생일	최초의무 발생일	순보유잔고 수량 (주)	의무발생일 현재 대상주식의 상장총수 (주)	순보유잔고비율 (%)

주 1)  보고의무발생일 이후 보고기한내 보고의무가 추가로 발생하는 경우 최초 보고의무발생분과 추가 보고의무 발생분을 보고의무발생순으로 연속하여 기재 가능

2) 보고의무발생일 현재 순보유잔고 수량을 기재

3) 보고의무발생일 현재 보고대상 주식의 상장총수를 기재

4) 2)의 값을 3)의 값으로 나눈 값으로, 소숫점 이하 넷째자리를 사사오입하여 소숫점 이하 세째자리까지 산출하여 기재(예 : -0.0176% → -0.018%)

□ (공시서식)

주식의 순보유잔고 공시 보고서

(자본시장과금융투자업에관한법률 시행령 제208조의2에 의한 보고)

금융위원회 귀중		보 고 일 :	년 월 일
한국거래소 귀중		보 고 자 :

1. 주식에 관한 사항

종목명		시장구분	□ 유가증권상장법인 □ 코스닥상장법인	종목코드

2. 보고자에 관한 사항

성명(명칭)	한글		한자(영문)
보고자 구분			국 적
주소(본점소재지)			주민등록번호 또는 사업자등록번호 등
업무상 연락처 및 담당자	소속회사		부 서
	직 위		전화번호
	성 명		팩스번호
	이메일주소

3. 순보유잔고에 관한 사항

공시의무 발생일	순보유 잔고수량 (주)	의무발생일 현재 대상주식의 상장총수 (주)	순보유잔고 비율 (%)	공시의무 발생일

주 1)  공시의무발생일 이후 공시기한내 공시의무가 추가로 발생하는 경우 최초 공시의무발생분과 추가 공시의무 발생분을 공시의무발생순으로 연속하여 기재 가능

2) 공시의무발생일 현재 순보유잔고 수량을 기재

3) 공시의무발생일 현재 보고대상 주식의 상장총수를 기재

4) 2)의 값을 3)의 값으로 나눈 값으로, 소숫점 이하 넷째자리를 사사오입하여 소숫점 이하 세째자리까지 산출하여 기재(예 : -0.0176% → -0.018%)

5) 공시의무가 발생하는 경우에 한하여, 최초로 공시기준에 해당하는 날을 기재

23. 문의사항이 있으면 어디로 연락해야 하나요?

□ 금융감독원 자본시장업무팀 02) 3145-7608, 7615

24. 개인투자자에 대한 권고사항

❏ 개인투자자는 공매도 포지션에 따른 보고 및 공시의무 발생여부 판단이 쉽지 않습니다.

□ 따라서 신용거래대주 또는 대차차입매도 거래를 하는 경우 가급적 하나의 증권사를 선택*하여 매매․보유정보를 집중한 후 해당 증권사의 도움을 받아 보고의무를 이행하는 것이 바람직합니다.

* 증권사는 타 증권사에 개설된 계좌나 실물로 주식을 보유하고 있는 고객의 거래내역을 알 수 없어, 여러 증권사를 이용할 경우 특정 증권사에서 공매도 포지션을 일괄하여 산출하는 것이 불가능